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迷你基金扎堆、新基获批超一年未发行,安信基金如何破局?

来源:中国经济网 | 2023-04-23 13:41:25

《投资时报》研究员 齐文健


【资料图】

进入2023年以来,公募基金行业产品清盘提速。Wind数据显示,截至4月18日,今年以来全市场有81只基金清盘,去年同期为53只。

安信基金近日发布的《关于安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告》显示,基金份额持有人大会审议通过了《关于终止安信动态策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。自2023年4月13日起,该基金进入清算程序。这是该公司年内清盘的首只产品。

Wind数据显示,截至2022年末,安信基金旗下有83只基金,规模低于清盘线的产品有10只(剔除2022年成立的发起式基金,未剔除已清盘的安信动态策略)。其中安信中证500指数增强、安信平稳增长等5只基金出现了连续60个工作日基金资产净值不满5000万元的情形,该公司已将拟定相关解决方案上报证监会。

就迷你基金如何处置等问题,《投资时报》向安信基金发送了沟通函,不过截至发稿未收到回复。

旗下迷你基金超一成

经过20余年的发展,公募基金数量突破万只的同时,产品清盘也屡见不鲜。

近日,安信基金发布公告称,安信动态策略因基金份额持有人大会表决通过而清盘,该基金已在2023年4月13日起进入清算程序。

《投资时报》研究员注意到,安信动态策略成立于2015年4月15日,首募规模为6.13亿元。截至2022年末,该基金规模为0.3亿元。该基金清盘前,由基金经理袁玮、张睿共同管理,二人的公募基金经理从业年限分别为7.02年、1.69年。

在此前三年(2020年至2022年),安信基金旗下分别有1只、3只和4只基金清盘,其中,权益类基金、固收类基金各有2只和6只。

此外,安信基金旗下仍有可能拉响清盘警报的迷你基金。截至2022年末,该公司有10只基金规模不满5000万元,彼时,该公司基金总数为83只,占比为12.05%。

基金2022年年报显示,上述10只迷你基金中,有5只产品出现了连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,基金管理人已根据法律法规及基金合同要求拟定相关解决方案上报证监会。安信企业价值优选、安信量化优选、安信动态策略、安信聚利增强4只产品则是存在连续20个工作日规模不足5000万元的情况。

尽管迷你基金在市场中已是常态化现象,不过对基金公司也会有所影响。2022年证监会发布了《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》,对于“产品开发能力弱,迷你基金、基金清盘、募集失败、已批未募集产品变跟注册数量较多”的情况,基金管理人在法定注册期限内采取暂停适用快速注册机制、审慎评估、现场核查等审慎性措施。

基金经理或成“光杆司令”?

除了已清盘的迷你基金,安信基金也有走在终止运作路上的规模不足5000万元的产品。

4月14日,安信基金发布《关于以通讯方式召开安信盈利驱动股票型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》。公告显示,基金管理人(安信基金)决定以通讯方式召开该基金的基金份额持有人大会,审议《关于终止安信盈利驱动股票型证券投资基金基金合同有关事项的议案》。

公开资料显示,安信盈利驱动成立于2019年3月5日,首募规模为4.85亿元。在2021年一季度末,该基金规模已不足5000万元,为0.36亿元。截至2022年末,该基金规模为0.14亿元。

根据基金2022年年报披露,在2022年1月4日至2022年12月31日,安信盈利驱动出现了连续20个工作日基金资产净值低于5000万元的情形。自2021年9月10日至2022年12月31日,该基金出现了连续60个工作日基金资产净值不满5000万元的情况,安信基金已依据法律法规及基金合同要求拟定相关解决方案上报证监会。

其实,安信基金也曾对安信盈利驱动进行“保壳”。2022年7月12日,该公司发布公告称,基金份额持有人大会于2022年7月11日表决通过了《关于安信盈利驱动股票型证券投资基金持续运作的议案》。

业绩方面,Wind数据显示,截至4月18日,安信盈利驱动A今年以来收益率为5.71%,同类排名在前1/2。不过,该基金近一年、近两年、近三年收益率分别为-4.04%、-22.21%、-0.76%,同类排名皆在后1/2。另外,该基金成立4.1年总回报为19.43%,在334只同类基金中排在第311位。

《投资时报》研究员还发现,目前安信盈利驱动的基金经理是陈卫国,自2021年2月10日起管理该基金,截至4月18日,任职回报为-30.64%。值得一提的是,该基金是他当前唯一在管产品,若是清盘,他可能面临无产品可管理的窘境。

基金获批超一年仍未发行

资料显示,安信基金成立于2011年12月6日,已是“千亿俱乐部”中的一员。截至2022年末,该基金规模已有1236.8亿元,较2021年末增加了155.39亿元。

在管理规模增长的过程中,新基金的募集是重要的组成部分之一。数据显示,2018年至2022年,安信基金分别成立了9只、6只、20只、13只、10只,首募规模分别为71.04亿元、24.01亿元、202.82亿元、125.38亿元、107.21亿元。

今年以来,安信基金旗下安信永泽一年定开债、安信睿见优选2只产品正在募集,前者的拟任基金经理是王涛、张睿,后者则是聂世林。另有安信数字经济将于2023年4月24日起正式发售。

另外,Wind数据显示,该公司有安信稳健增益6个月持有、安信远见稳进一年持有分别在2022年11月15日和2022年3月14日获得“准生证”。根据有关规定,新基金在获批后,基金公司可以在6个月内自行决定产品的发行时间。不过,已得到准予注册的批文一年多时间,安信远见稳进一年持有仍在等待募集。

安信基金2020年至2022年管理规模(亿元)

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