7月26日，深圳证监局表示，近日，深圳证监局依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司（以下简称前海汇能）两名主要负责人，采取终身证券市场禁入措施。这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施，也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。
中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）数据显示，截至2021年6月底，我国私募基金管理人2.45万家，管理基金数量10.88万只，管理基金规模17.89万亿元。
近年来，监管层不断完善私募基金监管体系。接受《证券日报》记者采访的专家认为，对私募基金严监管是我国资本市场长足发展的必要举措，应该从融资到投资进行全链条的监管，着眼点是契约履行和合法合规，建议将私募基金管理人从“备案制”上升为“审批制”的持牌管理。
年内4名私募从业人员被采取市场禁入措施
7月份，中办、国办印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》提出，强化私募违法行为的法律责任。加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。加快制定私募投资基金管理暂行条例，对创业投资企业和创业投资管理企业实行差异化监管和行业自律。
以前海汇能案件来看，据深圳证监局介绍，深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，依法陆续对徐某、康某等十余人采取刑事强制措施，查封、冻结有关涉案资产。深圳市人民检察院已对犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公诉，案件已进入法院审理程序。